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条款 |
审核内容 |
审核方法 |
审核记录 |
结果 |
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5.3 |
职责和权限 |
1.询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系？
2.部门的职责和权限，是否与体系文件规定一致？ |
本部门负责条款5.3；6.2；7.1.2； 7.1.6；7.2；7.3；7.4、7.5；8.4；8.5.2； 9.1.3；10.2 |
符合
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6.2
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质量目标及其实现的策划 |
1.本部门的目标是什么？目标的实现情况如何？ |
提供《2019年管理目标分解》，本部门目标均已达成
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符合 |
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7.1.2 |
人员 |
查公司是否并配备所需的各级人员？ |
提供有部门架构图，并配备了各级所需人员 |
符合 |
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7.2 |
能力 |
查组织确定的人员能力要求，是否有文件规定？ |
查综合部未提供出人力资源岗位的能力评价记录。 |
一般不符合 |
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7.3 |
意识 |
采取哪些措施确保人员满足相应岗位的能力要求？
3.采取哪些措施对人员的意识进行教育？ |
提供有2019《年度培训计划》，有《培训实施计划》、《培训记录》包括培训实施的时间、地点、参加人员、培训内容、考核方式及结果，进行了有效性评价，符合要求。 |
符合 |
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7.1.6 |
组织的知识 |
1.为获得合格产品和服务，组织是否确定了运行过程所需的知识？
2.这些知识是否予以保持？并在需要范围内可得到？
3.为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应考虑现有的知识，确定如何获取更多必要的知识，并进行更新。 |
识别了公司的知识，并不断进行总结、完善公司知识，通过文件通知、会议、培训等方式在公司内部推广。 |
符合 |
7.4
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沟通
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1.询问内部沟通、协商的方式有哪些？沟通和（或）协商的时机、内容、对象等规定是否合理？是否发生因内部沟通和（或）协商不畅导致影响体系的正常运行或内部员工投诉情况？若发生，查解决情况？
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综合部负责对内、外部信息交流进行控制和管理。公司各部门做好本部门有关的内、外部质量信息的收集、处置、传递。
主要通过会议、培训、口头以及文件、报表的形式就管理体系的运行情况、目标指标的完成情况进行沟通，公司沟通渠道比较通畅，沟通效果较好。查见公司信息联络单，会议记录。 |
符合 |
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7.5 |
形成文件的信息 |
1. 形成文件的信息有哪些？
a)标准所要求的文件信息
b)确定的为确保质量管理体系有效运行所需的形成文件的信息
2. 标志和说明标识和说明（例如：标题、日期、作者、索引编号等)、格式（例如：语言、软件版本、图示)和载体（例如：纸质、电子格式)是否符合要求？如何实施？
3. 是否经评审和批准以确保适宜性和充分性？
4. 需要文件的场合和时机均可获得适用的文件的方法和证据？文件得到妥善保护，如防止泄密、不当使用、不完整等的方法和证据？
5. 组织实施以下文件控制活动的证据：
a) 分发、访问、回收、检索、使用；
b) 存储、保护，包括保持清晰、可读性；
c) 更改的控制（如：版本控制)；
d) 保留和处置。
6. 所确定的、策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的形成文件的信息应进行适当的识别与控制方法和证据？
7. 对保留的作为符合项证据的形成文件的信息予以保护，防治非预期更改的方法和证据？ |
提供了公司的质量手册，包含组织架构，部门职责，体系范围，职能分配表
提供质量清单，外来文件清单，程序文件清单，文件收发记录表
发行的文件均已按规定经过审批。 |
符合 |
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8.4 |
外部提供过程、产品和服务的控制 |
8.4.1总则
（1）了解有无外包过程及外包的类型，是否将外包过程纳入外部提供的过程、产品和服务实施的范围进行控制。
（2）在标准中a)、b)、c)的情况下，组织是否确定对外部提供的过程、产品和服务实施的控制要求？
（3）组织是否基于外部供方提供所要求的过程、产品或服务的能力，确定对外部供方的评价、选择、绩效监视以及再评价的准则。
（4）抽查对外部供方进行评价、选择、绩效监视以及再评价的实施情况，对于这些活动和评价引发的任何必要的措施，组织是否保留所需的形成文件的信息。
8.4.2控制类型和程度
（1）组织如何确保外部提供的过程、产品和服务不会对组织稳定地向顾客交付合格产品和服务的能力产生不利影响。
（2）组织是否：
a)确保外部提供的过程保持在其质量管理体系的控制之中；
b)规定对外部供方的控制及其输出结果的控制；
c)考虑：1）外部提供的过程、产品和服务对组织稳定地提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的能力的潜在影响；2）外部供方自身控制的有效性；
d)确定必要的验证或其他活动，以确保外部提供的过程、产品和服务满足要求。
8.4.3外部供方的信息
（1）在与外部供方沟通前，组织如何确保所规定的要求是充分的？
（2）组织与外部供方沟通是否包括标准中a）—f)的要求？ |
提供2019年《合格供方名录》，包括供方名称、供应的产品名称、联系人、电话等，对每个供方提供有评价资料，包括《供方评定记录表》、提供了评价资料。
提供《采购计划》，包括序号、采购物品名称、型号规格、数量和用途。所有的原材料均从合格供方中进行采购。
原材料、外包方提供产品的进货检验由生产部质检负责实施，检验记录在生产部。
无到供方现场实施验货情况。
外包过程为：部分机加工。 |
符合
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9.1.3 |
分析与评价 |
1.询问组织通过何种途径获得监视和测量的适宜数据和信息？查收集的监视和测量数据和信息及分析结果的评价证实是否包括如下内容：
a) 产品和服务的符合性；
b) 顾客满意程度；
c) 质量管理体系的绩效和有效性；
d) 策划是否得到有效实施；
e) 针对风险和机遇所采取措施的有效性；
f) 外部供方的绩效；
g) 质量管理体系改进的需求。
2.询问在实施分析与评价时，采用了哪些统计技术？抽查相关的证实是否符合要求。 |
对质量目标的完成情况、顾客满意度调查情况、产品合格率情况等有关的数据进行收集统计分析。基本符合标准要求。 |
符合 |
10.2
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不符合和纠正措施
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1.组织的不合格包括那几个方面？几项?是否发生相关方投诉？退货？
2.查若干份对纠正和纠正措施记录，查看是否对不合格进行评审和分析？是否确定了不合格原因？是否采取了纠正措施？纠正措施与不合格的影响是否相适应？是否对采取措施的有效性进行了评价？
3.查所采取措施是否对以往策划确定的风险和机遇进行了更新和质量、环境、职业健康安全管理体系的变更？
4.取的措施与产生的不合格影响是否相适应？
5.查上述纠正措施的结果是否形成文件化信息？ |
自管理体系运行至今，针对过程检验出现的不合格品，采取了纠正措施。见《纠正预防措施处理单》，针对检查过程中发现不符合进行了原因分析，进行了验证，日常生产加强监督检查。
截止目前未再出现类似问题，纠正措施有效。未发现需采取预防措施的潜在不合格。 |
符合 |
