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标准条款 |
审核内容 |
审核方法 |
审核记录 |
结果 |
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4.1 |
理解组织环境 |
1.公司确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种内部和外部因素，是否全面、充分？
2.组织对这些内部和外部因素的相关信息，按照策划进行的监视和评审情况？ |
总经理组织人员对公司的内外部环境进行了识别、评定，查见组织环境因素分析评价表。 |
符合
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4.2
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理解相关方的需求和期望 |
1.与质量管理体系有关的相关方有哪些？有何需求和期望？
2.对这些相关方及其要求的相关信息，按照策划进行的监视和评审情况？ |
总经理组织各部门负责人员识别评价了公司的相关方，及其需求、期望，查见相关方要求识别和评审表。 |
符合
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4.3 |
体系范围
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1.公司确定管理体系的边界和适用性，并考虑标准相关要求，以确定其范围？
2.组织确定的范围是什么？
3.组织确定的不适用于标准的要求的条款及其理由。 |
为了规范公司质量管理，同时为了满足市场需求，提高公司形象，建立质量管理体系，加以实施运行。取得了一定的效果。
公司体系明确了覆盖范围 |
符合 |
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4.4 |
管理体系及过程
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建立、实施、保持和持续改进管理体系时，如何考虑标准的要求和组织实际?鼓励其采用“过程方法”。 |
体系各过程的顺序、作用和相互间接口关系，符合标准要求。 |
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5.1.1
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领导作用和承诺—总则
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高层管理者对管理体系的领导作用和承诺，确定其满足标准要求的情况？ |
制定质量方针，树立全员质量意识，清楚了解满足顾客要求是最基本的要求。
建立一个适应内外部变化的企业质量管理体系，并保持其正常运行和持续改进。
按计划实施管理评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。
确保体系运作能获得必要的资源。 |
符合 |
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5.1.2 |
以顾客为关注焦点 |
高层管理者为证实其以顾客为关注焦点，考虑了哪些方面内容？ |
确定顾客的需求和期望。
通过合同、投标等与顾客的直接接触来实现。
将顾客的需求和期望转化为对公司的产品、质量管理体系的控制要求。 |
符合
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5.2.1 |
制定质量方针 |
组织的质量方针是什么？内容是否符合标准要求和组织实际？是否形成文件化信息？ |
总经理组织制定质量方针：见手册0.5。
体现了持续改进、满足顾客要求的承诺
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符合 |
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5.2.2 |
沟通质量方针 |
1.为确保方针能在组织内得到沟通、理解和应用，开展了哪些活动？如何为相关方获取？
2.对方针的评审是如何规定的？是否按规定实施？实际评审结果及改进效果如何？ |
方针以文件形式进行宣贯。
每年管理评审对质量方针的适宜性进行评审。 |
符合 |
5.3
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组织的岗位、职责和权限
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1.公司各部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以规定的？在实施过程中，是如何分派、沟通和理解，以确保职责和权限得到落实并有效执行？
(记录要求：职责和权限是通过什么形式规定，分派、沟通和理解的实施情况) |
公司明确各部门职责分工，具体见管理手册。
管理者代表的主要职责是：负责组织公司质量管理体系的建立、实施和保持和持续改进；加强公司全体员工对满足顾客要求和法律法规要求重要性的认识程度；定期不定期向总经理汇报管理体系运行情况和改进建议，并与相关管理层有效沟通；就公司管理体系有关事宜与外部相关方的沟通和联络；协助管理评审的实施。
目前人力资源基础设施工作环境资金专项技术等方面基本能够满足体系建立实施和运行的需要。 |
符合 |
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6.1.1 |
应对风险和机遇的措施—总则 |
1.自管理体系建立以来，组织依据内部因素和外部要求识别和确定了哪些与管理体系相关的风险和机遇？识别和确定的这些风险和机遇是否考虑了标准的相关要求？ |
总经理组织各部门负责人研讨，对公司目前面临的各种风险和存在的机遇进行了识别，制定了相应应对措施，见《风险与机遇评估分析表》。 |
符合
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6.1.2 |
措施的策划 |
1.为应对与管理体系相关的风险和机遇制定了哪些措施？
2.将这些措施落实到相关部门或过程的？是否评价了这些措施的实施对管理体系及其过程产生影响？
3.组织评价这些措施有效性的方法是什么？
4.上述措施与对产品和服务符合性的潜在影响是否相适应？ |
制定了相应应对措施，见《风险与机遇评估分析表》。 |
符合 |
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6.2 |
质量目标及其实现的策划
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1.形成文件化的目标是什么？以什么形式落实到相关职能、层次和过程？目标内容是否满足标准要求，是否适合组织实际？目标的实现情况如何？ |
目标：
制定目标指标，并分解到各部门
各部门按职责要求组织实施。 |
符合 |
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6.3 |
变更的策划 |
公司是否发生过管理体系变更？或发生变更，是否符合标准要求：
●变更的目的及潜在后果；
●管理体系的完整性；
●资源的可获得性及充分、适宜性；
●责任和权限的分配或再分配。 |
公司管理体系策划满足管理目标指标和4.1条款的要求，暂无变更。 |
符合 |
Q7.1.1
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资源—总则
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公司如何策划、获得或保持所需资源，现配置的资源有哪些，是否充分适宜？ 现有内部资源的能力不足或受约束时，需从外部供方获得哪些资源。 |
公司注册资金符合要求，公司配备了必要的办公设备及生产设备；公司现有的员工以及生产管理人员、技术人员满足要求。公司目前的资源配备能够满足公司质量管理体系和顾客的要求。 |
符合 |
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9.1.1 |
监视、测量、分析和评价—总则 |
1.公司对监视、测量、分析和评价活动是如何进行策划的，策划是否包括了：
a)需要监视和测量的对象
b)确保有效结果所需要的监视、测量、分析和评价方法；
c)实施监视测量的时机；
d)分析和评价监视和测量结果的时机。
2.检查评价质量管理体系的绩效和有效性的实施情况，并按标准9.1.1a)～d)的要求，各抽查若干份评价质量管理体系绩效和有效性的信息的形成文件的信息，作为结果的证据。 |
公司策划并执行顾客满意度调查、相关方沟通、内部审核、产品测量和监督、质量过程运行关键特性的监视和测量，采取纠正与预防措施等系列活动以确保满足要求和持续改进质量/环境/安全管理体系绩效。包括：
a) 证实产品的符合性；
b) 确保管理体系的符合性；
c) 持续改进管理体系的有效性；
d) 统计技术的适用方法和应用等。 |
符合 |
10.1
10.3 |
改进—总则
持续改进 |
1组织如何确定选择改进机会？采取哪些措施满足顾客要求和增进顾客满意？采取哪些措施对环境管理体系进行改进？措施是否达到预期结果。
2采取纠正和纠正措施多少项？持续改进多少项？创新改进多少项？
3查所采取措施是否对以往策划确定的风险和机遇进行了更新和质量、环境管理体系的变更？ |
公司利用相关的活动，持续改进体系的有效性。持续改进的活动包括：
（1）对方针和目标实现情况进行定期评价，必要时进行修订；
（2）通过内外审核结果和数据分析不断寻求改进机会，并制定纠正和预防措施；
（3）实现纠正和预防措施及其他适用的措施，实现改进；
（4）通过管理评审评价改进效果，确定新的改进目标。 |
符合 |
