9.2内部审核办公室-内审文件-汇智认证检测机构
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9.2内部审核办公室

内部审核检查表
受审核部门： 办公室       审核时间：2019.12.20     审核员:XX
标准条款 审核内容 记录 评价
5.3 职责和权限：1.询问本部门（就本过程）职责及与其他部门的接口关系？
2.部门的职责和权限，是否与体系文件规定一致？		 主要负责条款：
Q5.3；6.2；7.1.2，7.1.3，7.1.4，7.1.6，7.2 ，7.3 ，7.4，7.5，8.4，9.1.3，10.2
E: 5.3，6.1.2，6.1.3,  6.1.4，6.2, 7.2, 7.3, 7.4， 7.5,  8.1，8.2， 9.1.2， 10.2于管理手册要求一致。		 OK
6.2 质量/环境目标及其实现的策划：1.本部门的目标是什么？目标的实现情况如何？ 提供《2019年管理目标分解》，关于本部门的目标全部达成，体系运行以来，完成情况很好 OK
  本部门是否识别了环境因素 本部门识别了环境因素，形成部门环境因素清单
 		 OK
E6.1.2，6.1.4 抽样证实：
对环境因素识别情况
是否进行了环境因素的评价、
确定了哪些重要环境因素
 
制定了哪些管理方案		 《环境因素识别与评价控制程序》环境有关的程序，并按程序的规定进行了环境管理方案的策划。
公司发动每个部门以部门为单位，分别根据部门在服务和管理方面的活动范围，对环境因素进行了识别、评价。
公司确定了重要环境因素管理方案。分别对重大环境因素制定了管理措施。
  制定环境管理方案一项		 OK
E6.1.3，9.1.2, 是否识别了使用的法律法规及其它要求？是否进行了合规性评价 制定了《法律、法规及其他要求控制程序》、
提供了法律法规及其它要求清单，采取集中评价方式进行了环境法律法规评价，结论符合		 OK
 
Q7.1.2  7.2  7.3
E7.2  7.3		 人员、能力意识和培训
  1. 提供了人员岗位任职要求
  2. 提供了年度培训计划和职工培训记录
  3. 办公室未提供出人力资源岗位能力评价记录
 OK
 
NC-01
 
内部审核检查表
受审核部门： 办公室       审核时间：2019.12.20     审核员:XX
标准条款 审核内容 记录 评价
Q7.1.3 公司有哪些设备设施，维护保养记录 提供公司办公台账，以及维护保养记录。 OK
Q7.1.4 公司生产和服务特点，对环境有哪些要求，如何满足 公司办公地点环境无特殊要求，现场查看宽敞明亮，空调调节温度适宜。 OK
Q7.1.6 组织的知识的识别 组织的知识包括内部知识，外部知识，工作经验等，在控制并使用中 OK
QE7.4
 		 信息交流沟通方式 制定了《信息交流沟通控制程序》，并提供了交流记录，及合规性评价等。 OK
 
QE7.5
 		  
检查发放、回收、更改、借阅等控制情况：
 
抽样检查：
是否在使用处可获得适用文件的有效版本（如作业指导书等）。
文件应清晰、易于识别。
作废文件应进行适当的标识。
外来文件是否得到识别，并控制其分发；		 体系文件于2019.10.7首发，版次A/0
文件下发经过了审批、并有发放记录
 
现场可获得相关作业指导书或管理规定
文件清晰、干净、保管良好。
对于失效的文件按规定收回和销毁。
公司收集了多种环境安全以及质量方面的包括国家和地方的法律法规文件，
外来文件已得到识别，并已分发到相关部门。		 OK
E8.1
 		 环境运行控制
  1. 提供了水电消耗统计
  2. 提供了固废收集记录
  3. 提供了灭火器台账
  4. 提供了环境运行监测记录表
 OK
E8.2 应急准备和响应 组织建立了《应急准备与响应控制程序》文件，实施并保持了程序的运行，对可能造成环境影响的潜在的紧急情况和事故，规定响应措施。
由于目前没有发生过环境污染事故，应急准备和响应程序以及紧急预案制定时间不久，故还没有对其进行修订。
按照《应急准备与响应控制程序》进行了消防演练。		 OK
 
 
 
内部审核检查表
 
受审核部门： 办公室       审核时间：2019.12.20     审核员:XX
标准条款 审核内容 记录 评价
Q8.4采购 查采购:
询问如何确保采购品符合要求？查是否按要求对供方进行能力调查和评价？询问合格供方评价的准则？（查调查和评价材料，供方名录）
抽查采购信息是否表明组织的要求完整性/是否在合格供方进行采购/信息有无授权人的审批？
对采购产品的验证方式有哪些?如何规定?
当组织或顾客要求在供方的现场实施验证时，是否在采购信息中规定如何验证及产品放行的方法？
查供方评价、选择、再评价记录		 在手册中规定了合格供方的选择和评价准则，并依据准则要求对所有供方进行了调查、选择和评价。提供《供方调查评定表》，内容符合要求，所附供方资料齐全。
 
抽查〈采购计划〉，对采购产品的名称、数量和验收准则进行了明确的规定。均有相关授权人员批准。物资均向合格供方处采购。
提供了采购产品验收规范，对进料检验的范围和方法进行了规定。提供了进料检验报告，对所采购的原料进行了检验，内容符合要求。
本企业的顾客提出在供方现场实施验证时，在采购文件中，对要开展验证的安排和产品放行的方式做出规定。本企业目前未发生此种情况。		 OK
 
Q9.1.3分析与评价  
对哪些信息进行数据分析?有效性如何?
 		 对经营情况、内审完成情况等进行分析，内容完整，清晰。较为结合实际，效果良好。 OK
E10.2 有无相关程序文件，文件中应有持续改进管理体系及服务质量的规定。
 
抽样检查：是否按程序文件执行。
是否实施纠正预防与改进。
 		 有〈改进措施控制程序〉
将顾客反馈的信息按程序的规定反馈到相关责任部门实施纠正、预防和改进
 
 		 OK


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