ISO45001认证审核问题汇总（8.1、8.2、9.1.2）

一、 ISO45001运行的策划和控制（8.1条款）

1.提供的企业安全生产和职业卫生规章制度不能涵盖《GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范》中规定的要求（27个）。

2.提供的职业卫生管理制度和操作规程不能包括2021年2月1日起施行的《工作场所职业卫生管理规定》中规定的要求（12个）。

3.员工未落实岗位安全责任，不能遵守本单位的安全生产规章制度和操作规程，未正确佩戴和使用劳动防护用品。

4.公司新产品开发、工艺、材料、工程施工、人事架构、生产活动等发生变更，未有效管理。

5.未与工程承包方、设备维修方签订安全协议。

6.未提供对工程承包方、设备维修方安全检查记录。

二、ISO45001应急准备和响应（8.2条款）

1. 企业编制的应急预案未包括综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案。

2. 编制的应急预案不符合GB29639-2020《应急预案编制导则》的要求。

3.应急预案内容不符合“中华人民共和国消防法”、“2019年4月1日起施行的《生产安全事故应急条例》”和“2019年9月1日实施的《生产安全事故应急预案管理办法》”、“公安部61号令《机关、团体、企业、事业、单位消防安全管理规定》”的要求。

4. 编制的应急预案与企业实际情况不相符合。

5.应急预案未提供安全生产监督管理职责的部门备案证据。

6.应急预案未向社会公布的。

7. 针对识别出的突发事件或紧急情况未制定措施。制定的措施未执行落实。如：安全责任制、安全操作规程、安全标志、装备和器材的配备（包括灭火器材分布）、建立档案、安全重点部位在岗人员，设置防火标志等。

8.应急预案描述的物资与实际配备的应急物资不符。

9.未建立一支专职或义务消防队。

10.消防队人员未进行业务学习和应急技能训练等。

11.应急预案未进行风险辨识和评估。

12.应急预案中未考虑医疗救援单位、消防部门等联络方式和联络人。

13.在应急预案中未考虑相邻组织和居民的参与等。

14.抽查3名员工，不了解应急预案培训的相关内容，如：消防器材、防毒面具如何使用、自救逃生知识等。

15.安全设施（包括水源）、急救设施、报警设施等不完好，逃生通道、消防通道不畅通。

16.未提供对应急预案进行评审的记录。

17.应急预案及突发事件的演练，不能满足以下要求：每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。

18.未提供演练的总结记录。 

19.未提供每月一次对灭火器检查的记录。

三、ISO45001合规性评价（9.1.2条款）

1.未提供《合规性评价程序》。

2.提供的《合规性评价程序》，未对评价的内容和方法，评价人员的能力和评价流程作出规定，未规定对各种法律法规和其他要求的评价周期。

3.提供的《法律法规和其他要求合规性评价表》，未对《危险化学品管理条例》的合规性进行评价。未将所有适用的法律法规，进行了合规性评价，有遗漏。

4.到现场（如危险化学品库）》验证合规性评价表的评价内容与实际情况不相符。

5.对合规性评价出的不符合项未采取纠正措施。

6.提供的《法律法规和其他要求合规性评价表》。抽查3个法律法规的相关条款未得到评价。